第1题
A、不从事与投资人利益相冲突的业务
B、不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
C、不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
D、在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时,应以股东利益优先
第5题
A.在银行利益与客户利益发生冲突的时候,要始终以客户利益为重
B.为客户保密
C.针对自身提供的产品及服务,应在客户询问的时候再告知客户,并且出于保密原则,能少答就少答
D.不能要求或接受与工作有关的、来自第三方的款项或其他相关利益,也不能让与自己有关的人员接受上述利益,或给予第三方不合法的利益
E.发现同事操作的不规范之处,下班后悄悄予以提醒
第6题
A.在银行利益与客户利益发生冲突的时候,要始终以客户利益为重
B.为客户保密
C.针对自身提供的产品及服务,应在客户询问的时候再告知客户,并且出于保密原则,能少答就少答
D.不能要求或接受与工作有关的、来自第三方的款项或其他相关利益,也不能让与自己有关的人员接受上述利益,或给予第三方不合法的利益
E.发现同事操作的不规范之处,下班后悄悄予以提醒
第8题
A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。
C.公平对待客户
D.持证上岗
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