A.本行高级管理层
B. 同级风险管理部门
C. 上级行处理该类事件的主管部门
D. 上级行对口业务部门
第2题
A.制定完善的合规风险报告制度
B.明确合规风险报告的主体和对象
C.明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任
D.确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告
第4题
A.投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
B.建立研究报告质量评价体系
C.建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库
D.建立科学的交易绩效评价体系
第5题
此题为判断题(对,错)。
第6题
A.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
B.具有合理的投资依据,重要决策要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
C.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库
D.建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
第7题
A.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
B.具有合理的投资依据,重要决策要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
C.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库
D.建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
第8题
A.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
B.具有合理的投资依据,重要决策要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
C.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库
D.建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
第9题
A. 宏观经济风险
B. 政策风险
C. 法律风险
D. 信息系统风险
E. 客户群风险
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