根据总行风险报告制度办法，风险事件报告的报告主体报告对象是（）。

内部交易风险事件特别报告的对象为()：

A.总行内控与法律合规部

B.总行风险管理部

C.总行内控与法律合规部、风险管理部

D.总行风险管理委员会

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括()。

A.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行

B.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序

C.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案

D.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略

风险监控过程目标是充分的需要满足的条件是()。

A.监控风险设想的事件和情况

B.跟踪控制风险指标

C.使用有效的风险技术和工具

D.定期报告风险状态

E.保持风险的可视化

风险报告的主要职责不包括( )。

A．保障风险管理信息及时、准确地向上级或者同级的风险管理部门、外部监管部门、投资者报告

B．利用内部数据和外部事件、活动、状况的信息，为商业银行风险管理和目标实施提供支持

C．告诉员工在实施和支持全面风险管理中的角色和职责

D．使风险信息在业务部门、流程和职能单元之间相互独立

风险报告的主要职责不包括( )。

A．保障风险管理信息及时、准确地向上级或者同级的风险管理部门、外部监管部门、投资者报告

B．利用内部数据和外部事件、活动、状况的信息，为商业银行风险管理和目标实施提供支持

C．告诉员工在实施和支持全面风险管理中的角色和职责

D．使风险信息在业务部门、流程和职能单元之间相互独立

下列关于风险报告的职责叙述错误的是（ ）。

A.使员工在业务部门、流程和职能单元之间分享风险信息

B.实施并支持多种的风险语言/术语

C.保证对有效全面风险管理的重要性和相关性的清醒认识

D.利用内部数据和外部事件、活动、状况的信息，为商业银行风险管理和目标实施提供支持

A.战略目标

B.合规目标

C.报告目标

D.经营目标

董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。

Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略

Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度

Ⅲ.审议公司风险管理报告

Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

关于“南方证券事件”案例，证券公司构建一个高效、完整的市场风险管理体系主要包括构建具有明确的市场风险管理目标、职责分明的市场风险管理组织体系，以及构建包括市场风险识别、测量、监控和报告等过程的市场风险管理功能体系。由于所产生的环境和承担主体不同，相比其他风险来说，证券投资风险在管理体系上有着自己的特点，下列选项中属于证券投资风险管理体系特点的有( )。 (1)制度性强；(2)实时性高；(3)设计复杂。

A．(1)(2)

B．(2)(3)

C．(1)(3)

D．(1)(2)(3)

从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到，一个完善的风险规避机制的第二个层面是，证券公司构建一个高效、完整的风险管理系统。关于构建这个高效完整的风险管理系统，下列说法正确的是( )。

A．需要构建具有明确的风险管理目标、职责分明的风险管理组织体系

B．需要构建包括市场风险辨识、测量、监控和报告等过程的市场风险管理功能体系，实现对市场风险有效管理

C．需要通过建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，建立健全内部控制制度及有效的监督机制，实现对违规行为等操作风险的有效控

D．以上选项都正确