A.最近2个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,资本充足率符合监管部门的有关规定;
B. 设有专门的基金托管部门,并与其他业务部门保持独立;
C. 有安全保管基金财产的条件;
D. 有安全高效的清算、交割系统;
E. 最近2年无重大违法违规记录;
第1题
A、有从事基金托管业务的设备与设施;
B、为每只基金单独建账,保持基金资产的完整与独立;
C、将所托管的基金资产与自有资产严格分开保管;
D、依法监督基金管理人的投资运作;
E、依法执行基金管理人的指令,处理、分配基金资产;妥善保管基金托管业务活动的记录、账册、报表等相关资料。
第2题
此题为判断题(对,错)。
第3题
A. 最近2个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,资本充足率符合监管部门的有关规定;
B. 有安全高效的清算、交割系统
C. 法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银监会规定的其他条件;
D. 基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统;
E. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;最近1年无违法、重大违规行为。
第4题
A、在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
B、最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000美元或等值货币
C、有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
D、具备安全保管资产的条件
第5题
Ⅰ 净资产和风险控制指标符合有关规定
Ⅱ 设有专门的基金托管部门
Ⅲ 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅳ 有安全保管基金财产的条件
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益,按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管,并监督专项计划运作的商业银行或其他机构
B.特殊目的载体,是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体
C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的,专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施
第7题
A. 系统内证券交易结算资金在两小时内汇划到账;
B. 从交易所安全接受交易数据;
C. 与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接;
D. 依法执行基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。
E. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。
第9题
A.最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币
B.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格
C.基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统
D.最近3年无重大违法违规记录
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