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[单选题]

商业银行申请开办证券投资基金托管业务应当符合的条件是()。

A.最近2个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,资本充足率符合监管部门的有关规定;

B. 设有专门的基金托管部门,并与其他业务部门保持独立;

C. 有安全保管基金财产的条件;

D. 有安全高效的清算、交割系统;

E. 最近2年无重大违法违规记录;

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更多“商业银行申请开办证券投资基金托管业务应当符合的条件是()。”相关的问题

第1题

农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务,应具备以下安全保管基金财产的条件()。

A、有从事基金托管业务的设备与设施;

B、为每只基金单独建账,保持基金资产的完整与独立;

C、将所托管的基金资产与自有资产严格分开保管;

D、依法监督基金管理人的投资运作;

E、依法执行基金管理人的指令,处理、分配基金资产;妥善保管基金托管业务活动的记录、账册、报表等相关资料。

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第2题

《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》中规定,商业银行申请开办证券投资基金托管业务应当设有专门的基金托管部门,并与其他业务部门保持独立等条件。 ( )

此题为判断题(对,错)。

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第3题

农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务,应设有专门的基金托管部门,并与其他业务部门保持独立;基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,具有基金从业资格;基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统,有安全保管基金财产的条件;并且,还应符合以下条件()

A. 最近2个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,资本充足率符合监管部门的有关规定;

B. 有安全高效的清算、交割系统

C. 法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银监会规定的其他条件;

D. 基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统;

E. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;最近1年无违法、重大违规行为。

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第4题

境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券投资基金托管资格的银行(简称托管人)负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务,下列关于符合条件说法错误的是()。

A、在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管

B、最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000美元或等值货币

C、有足够的熟悉境外托管业务的专职人员

D、具备安全保管资产的条件

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第5题

我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。申请取得基金托管资格,应当具备的条件有()。

Ⅰ 净资产和风险控制指标符合有关规定

Ⅱ 设有专门的基金托管部门

Ⅲ 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

Ⅳ 有安全保管基金财产的条件

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

下列说法中,错误的是()。

A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益,按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管,并监督专项计划运作的商业银行或其他机构

B.特殊目的载体,是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体

C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制

D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的,专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施

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第7题

农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务,应当具备安全高效的清算、交割系统,这个系统指的是()

A. 系统内证券交易结算资金在两小时内汇划到账;

B. 从交易所安全接受交易数据;

C. 与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接;

D. 依法执行基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。

E. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

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第8题

农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务,由()受理、中国证监会和银监会联合审查并决定。

A、银监会

B、中国人民银行

C、中国证监会

D、中国信托投资公司

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第9题

下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件,叙述不正确的是( )。

A.最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币

B.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格

C.基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统

D.最近3年无重大违法违规记录

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第10题

商业银行从事证券投资基金托管业务,应当经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核准,依法取得基金托管资格。

此题为判断题(对,错)。

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