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[主观题]

《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,督查组在案件调查阶段应当履行哪些职责()

A. 启动应急预案,清查账目。

B. 指导、督促并跟踪银行业金融机构做好案件应急处置与调查工作,及时掌握案件调查和侦办情况,协调做好跨行资金核查,必要时可以直接介入调查或延伸调查。

C. 督促银行业金融机构及时向公安、司法机关报案,或者按照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》及时移送案件,开展相应工作。

D. 上报案件调查和调查报告。

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更多“《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,督查组在案件调查阶段应当履行哪些职责()”相关的问题

第1题

《四川银行业金融机构案件处置工作实施细则》规定,专案组在案件调查过程中应当履行以下哪些职责()
A.启动应急预案,清查账目

B.查清基本案情,确定案件性质,及时向监管部门书面报告

C.查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件有关责任

D.总结发案原因和教训,提出整改措施和有关责任人处理意见

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第2题

根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定,银行业金融机构案件专案组在案件调查过程中应当履行以下哪些职责()
A.启动应急预案,清查账目,及时采取风险化解措施,保全资产

B.调查并拘押涉及人员,及时向公 安、司法机关报案,协助政府有关部门做好舆情控制,维护发案机构正常经营秩序,积极配合公 安、司法机关对案件进行调查,初步确定案件性质

C.查清基本案情,确定案件性质,及时向银保监局书面报告

D.查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件有关责任

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第3题

哪些机构的案件处置工作应遵守《银行业金融机构案件处置工作规程》约束?()

A. 中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)各部门

B. 银监会省级派出机构(以下简称银监局)

C. 各银行业金融机构

D. 人民银行

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第4题

银监会制定《银行业金融机构案件处置工作规程》的目的是()
A.有效组织实施银行业金融机构案件处置工作

B.形成协调有序、边界清晰、责任明确的工作机制

C.实现银行业金融机构案件处置过程的规范

D.实现银行业金融机构案件处置过程的统一

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第5题

各银行业金融机构原则上只对__案件按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作()
A.第二类

B.第一类

C.第一类及第二类

D.第二类及第三类

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第6题

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定,银行业金融机构案件专案组在案件调查过程中应当履行以下哪些职责()
A.启动应急预案,清查账目,及时采取风险化解措施,保全资产

B.调查并拘押涉及人员,及时向GA、司法机关报案,协助政府有关部门做好舆情控制,维护发案机构正常经营秩序,积极配合GA、司法机关对案件进行调查,初步确定案件性质

C.查清基本案情,确定案件性质,及时向银监局书面报告

D.查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件有关责任

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第7题

《四川银行业金融机构案件处置工作实施细则》中规定“案件处置”包括()
A.案件信息报送及登记

B.案件受理

C.案情调查

D.案情总结和后续处置

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第8题

A.影响

B.性质

C.岗位

D.层级

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第9题

A.正确

B.错误

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第10题

A.启动应急预案,清查账目,及时采取风险化解措施,保全资产

B.调查涉及人员,及时向公安、司法机关报案,协助政府有关部门做好舆情控制,维护发案机构正常经营秩序,积极配合公安、司法机关对案件进行调查,初步确定案件性质

C.查清基本案情,确定案件性质,及时向银监局书面报告

D.总结发案原因和教训,提出整改措施和有关责任人处理意见

E.查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件有关责任

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