第1题
A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息
B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查
C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会审计委员会或者董事会报告
D.必要时可外聘专业人员或者机构协助工作
第2题
B、对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查,可外聘专业人员或者机构协助工作
C、享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会授权的专业委员会、董事会报告
D、董事会确定的其他权利
第4题
A、上级公司负责人
B、上级公司合规管理部门或者合规岗位
C、总公司稽核部
D、所在分支机构的负责人
第6题
A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划
B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;
C、组织实施合规审核、合规检查
D、组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
第7题
A、业务财务
B、组织人事
C、资金运用
D、内部审计部门
第8题
A.审核并向董事会提交公司年度合规报告
B.定期审查公司半年度合规报告
C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
D.听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告,并向董事会提出意见和建议
第10题
A、保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通
B、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划;
C、审核并向董事会或者其授权的专业委员会提交公司年度合规报告
D、发现公司有不合规的经营管理行为的,应当及时制止并纠正,追究违规责任人的相应责任,并按规定进行报告。
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