A. 期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
B. 期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C. 建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D. 建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任
第1题
A. 自然人申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B. 自然人具备股指期货基础知识,开户测试不低于70分
C. 自然人具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
D. 自然人最近一年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
第2题
A.一般法人投资者净资产不低于人民币100万元
B.一般法人投资者具有相应的决策机制
C.一般法人投资者具有相应的操作流程
D.一般法人投资者的操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制
第3题
A.期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度
B.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
C.期货公司向投资者充分揭示股指期货风险
D.期货公司测试投资者的股指期货基础知识
第4题
A.期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度
B.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
C.期货公司向投资者充分揭示股指期货风险
D.期货公司测试投资者的股指期货基础知识
第5题
A.本规则由中国期货业协会负责解释
B.本规则自2010年2月9日起生效。
C.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定制定
D.本规则由中国证监会负责解释
第6题
A.本规则由中国期货业协会负责解释
B.本规则自2010年2月9日起生效。
C.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定制定
D.本规则由中国证监会负责解释
第7题
A. 期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平
B. 期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试
C. 中国金融期货交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
D. 开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字
第8题
A.期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平
B.期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试
C.中国金融期货交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
D.开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字
第9题
A.投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明
B.投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单,作为商品期货交易经历证明
C.期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分
D.投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分
第10题
A.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
B.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
C.完善客户纠纷处理机制
D.开展投资者风险教育
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