下列选项中属于风险控制业务的有（）

A．重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

B．应由资产管理部门统一管理资产管理业务,资产管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作

C．应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险

D．应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度,保证委托人的知情权

A．重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险

B．坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制

C．应对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

A.要求投保团体必须是特定的业务活动，独立核算的法人

B.团体内参加保险的人必须是正在工作的在职员工

C.将高风险的员工排除在外

D.对被保险人有保险金额的限制

A．重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险

B．加强经纪业务整体规划

C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D．制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度

14.下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是(　)

A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失

B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失

C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失

D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失

B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失

C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失

D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

A．重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险

B．建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施

C．加强投资银行项目的内核工作和质量控制

D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

Ⅲ．具有证券经纪业务资格

Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.设立应急预案和连续营业计划

B.购买商业保险

C.业务外包

D.加强内部控制体系的建设

A.信贷管理部门

B.个人贷款业务部门

C.风险管理部门

D.合规部门