A.中国银监会
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D. 中国证券登记结算公司
第1题
Ⅰ.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
Ⅱ.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
Ⅲ.未按照规定划付基金销售结算资金的
Ⅳ.未经中国证券业协会认可,擅自开办基金销售支付结算业务的
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
第4题
A.募集结算资金从投资者资金账户划出,到达私募基金财产账户或托管资金账户之前,属于投资者的合法财产
B.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,不能在同—私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
C.监督机构应当成为中国基金业协会的会员
D.私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产
第5题
(1)本期销售各种业务票据,取得收入5.8万元;
(2)为开展融资租赁业务从国外购进设备一台,关税完税价格1900万元,关税290万,进口增值税372.30万元,将该设备租赁给境内的A公司,租赁年限15年,共收取价款3400万元。假定每年按360天,每月按30天计算。
(3)贷款利息收入200万元,其中含向其他银行贷款利息收入10万元;吸收存款1500万元,储蓄存款利息支出140万元。
(4)从事股票买卖业务,买进价90万元,卖出价100万元,买卖过程中支付有关费用和税金分别为1万元、1.3万元。
(5)出纳长款收入0.5万元;结算手续费收入18万元;结算罚款收入3万元。
(6)本季度购进黄金170万元,销售黄金收入 350万元。
(7)本季度托管某股票型证券投资基金,取得手续费890万。
根据上述资料回答下列问题:
第一、二笔业务本季度应纳营业税合计( )万元。
A.0.48
B.0.50
C.0.89
D.0.99
第8题
A.有专门负责基金销售业务的部门
B.财务状况良好,运作规范稳定,最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
D.公司及其主要分支机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3
第9题
A.有专门负责基金销售业务的部门
B.财务状况良好,运作规范稳定,最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
D.公司及其主要分支机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3
第10题
A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
C.主要出资人注册资本不低于3000万元人民币
D.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
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