A.准备金业务
B. 存款业务
C. 借入资金业务
D. 贷款业务
E. 贴现业务
第5题
A.客户资产管理业务,证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作
B.既经营证券经纪业务,同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司,最近半年净资本不低于8亿元
C.设立并持续经营3年以上(含3年),具有一定的业务规模
D.证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司,持续经营12个月以上(含12个月)
第6题
B、投资者的风险承受能力需与产品风险等级相匹配
C、通过互联网等媒体、微信、电邮等方式向不特定正确象宣传具体产品
D、宣传预期收益率
E、夸大或片面宣传产品
第8题
A、固定资产业务违反国家法律法规,可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。
B、固定资产业务未经适当审批或超越授权审批,可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致资产损失。
C、固定资产购买、建造决策失误,可能造成单位资产损失或资源浪费。
D、固定资产使用、维护不当和管理不善,可能造成单位资产使用效率低下或资产损失。
E、固定资产处置不当,可能造成国有资产损失。
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