A.根据国家规定保存企业年金基金财产会计凭证、会计账簿、年度财务会计报告和投资记录至少15年
B. 定期向受托人提交企业年金基金托管和财务会计报告
C. 对企业年金基金进行投资
D. 及时与托管人核对企业年金基金的会计核算和估值结果
第1题
A.投资管理人管理的企业年金基金财产投资于自己管理的金融产品必须经受托人同意
B.企业年金基金可以用于信用交易
C.企业年金基金可以用于向他人贷款和提供担保
D.投资管理人可以从事使企业年金基金财产承担无限责任的投资
第2题
A.企业年金基金管理包含两层法律关系和六个法律主体
B.投资管理人处于企业年金法律关系的核心地位
C.受托人和账户管理人、托管人、投资管理人之间的关系是委托代理关系
D.这种专业化分工的管理运行体制体现了制度设计上相互制衡的主导思想
第3题
①一个企业年金计划应当仅有一个受托管理人、账户管理人和一个托管人
②同一企业年金计划中,受托管理人与投资管理人不得为同一人
③企业年金所需费用由企业和职工个人共同缴纳
④中国企业年金基金实行完全积累,采取确定缴费模式
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①③④
第4题
A.企业年金基金投资管理应当遵循谨慎、分散风险的原则,充分考虑企业年金基金财产的安全性和流动性,实行专业化管理
B.投资管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担任托管人或其他投资管理人的任何职务
C.投资管理人与托管人不得为同一人,但可以相互出资或相互持有股份
D.企业年金基金财产的投资范围,限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品,包括短期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等
第5题
A.企业年金基金投资管理应当遵循谨慎、分散风险的原则,充分考虑企业年金基金财产的安全性和流动性,实行专业化管理
B.投资管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担任托管人或其他投资管理人的任何职务
C.投资管理人与托管人不得为同一人,但可以相互出资或相互持有股份
D.企业年金基金财产的投资范围,限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品,包括短期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等
第6题
A.委托人、受托人、账户管理人、托管人、投资管理人和其他为企业年金基金管理提供服务的自然人、法人或其他组织,因依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产等原因进行终止清算的,企业年金基金财产将属于其清算财产
B.企业年金基金财产的债权,不得与委托人、受托人、账户管理人、托管人、投资管理人和其他为企业年金基金管理提供服务的自然人、法人或其他组织固有财产的债务相抵消
C.不同企业的企业年金基金的债权债务,不得相互抵消
D.非因企业年金基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行
第7题
A.各经办机构应当对企业年金基金管理报告的真实性和完整性负责
B.受托人应当在每季度结束后15日内向委托人提交季度企业年金基金管理报告
C.账户管理人应当在每季度结束后10日内向委托人提交季度企业年金基金账户管理和财务会计报告
D.投资管理人应当在每季度结束后10日内向受托人提交经托管人确认的季度企业年金基金投资组合报告
第8题
B、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者
C、社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者
D、投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者
第9题
Ⅰ、银行通过销售理财产品获得的理财资金可以独立进行投资管理
Ⅱ、企业年金基金财产在投资过程中需要严格遵循有关法规确定的投资比例限制
Ⅲ、寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有较长的投资期,通常投资于风险较低的资产
Ⅳ、私募基金的投资产品面向不超过200人的合格投资者发行
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A、非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过250人
B、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金视为合格投资者
C、以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,不用合并计算投资者人数
D、基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可
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