A.权限及授信额度占用
B. 客户准入
C. 融资期限及比例
D. 业务审批及贷后管理
第1题
第4题
A.除法律、行政法规另有规定外,任何权益在其存续期间,无论在发行还是转让环节,其实际持有人累计不得超过200人,以信托、委托代理等方式代持的,按实际持有人数计算
B.不得以集中交易方式进行标准化合约交易
C.未经国务院相关金融管理部门批准,不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所,其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易
D.凡使用“交易所”字样的交易场所,除经国务院或国务院金融管理部门批准的外,必须报省级人民政府批准;否则工商部门不得为其办理工商登记
第5题
A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证
B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件
C.证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户,其有效身份证明文件由监控中心另行规定
D.除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照
第6题
A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中围证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证
B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件
C.证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户,其有效身份证明文件由监控中心另行规定
D.除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照
第7题
A.纳税人的总、分支机构不在同一县(市)的,一律在总机构所在地缴纳消费税
B.纳税人销售的应税消费品,除另有规定外,向机构所在地或者居住地主管税务机关申报纳税
C.纳税人委托加工应税消费品,其纳税义务发生时间,为纳税人支付加工费的当天
D.固定业户到外县(市)临时销售金银首饰,未开具外出经营活动税收管理证明的,销售地主管税务机关一律按规定征收消费税,回机构所在地后不再纳税
第8题
B、拥有便捷的结算网络,保障邮政代理业务有序运行
C、具备合格的业务和管理人员
D、经银行监管部门批准可以经营支付结算业务
E、制定了相应的业务规章和操作规程
第10题
A.按照国家有关规定制定各项规章制度,并以此约束在本机构执业的经纪人和从业的经纪人协理
B.享有在工商行政管理部门核准的业务范围内的经营权利,依法开展各项经营活动,并按规定标准收取佣金
C.由于委托人的原因,造成房地产经纪机构或房地产经纪人的经济损失时,有权向委托人提出赔偿要求,委托人提供不实信息或违法的服务要求,有权中止经纪业务
D.可向房地产行政管理部门提出实施专业培训的要求和建议
E.对所委托的业务必要时有权进行适当处理
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