A.建立合规绩效考核制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立违规整改制度
第1题
A.问责制度
B.风险机制
C.岗位责任制
第3题
A. 正常贷款向不良贷款迁徙
B. 对呆账核销、抵债资产接收或处臵、不良贷款利息减免等原未进行责任认定及追究的资产处臵项目
C. 人行、银监、审计等部门检查发现存在有关不良资产责任问题的
D. 稽核监督部门、合规部门、信贷管理与资产保全部门和其他职能部门在实施业务监督、管理过程中发现有违规线索的
E. 有关人员举报揭发确实存在有不良资产的责任问题
第4题
B.纪检监察部门收到责任认定相关材料后,经审查认为认定事实清楚、证据充分的,应按照程序开展责任追究工作
C.根据责任追究工作的需要,纪检监察部门可要求责任认定部门补充提供材料,责任认定部门应予配合
D.纪检监察部门对责任认定部门提出的责任人处理建议有不同意见的,可退回责任认定部门要求重新认定或按程序审理后直接进行变更
第8题
A.严格遵守各项法律、法规,坚持依法合规办事
B.履行法律义务,保守国家机密和商业秘密
C.尊重创造,保护知识产权和专利
D.实事求是,客观、真实反映银行活动信息,严禁弄虚作假
E.自觉抵制各种违法违规行为,维护国家利益和金融
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