A. 认定为“非监控名单人员/机构”,继续交易。
B. 认定为“是监控名单人员/机构”,退出交易。
C. 经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能确定的,要求其补充提供身份信息。
D. 经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定,要求其补充提供身份信息的,认定为“需客户补充信息后认定”,退出交易。
E. 柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或则客户提供异议和投诉,经支行行长(或支行主管行长)同意需请示分行法律合规部的,认定为“需提交法律合规部审核后认定”,退出交易。
第2题
A.行情监控,对交易行情进行实时监控,观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况,如果出现异常波动,监控人员可立即掌握情况,做出判断
B.交易监控,对异常交易进行跟踪调查,如果是由违规引起,则对违规者进行处罚
C.人员监控,对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控,超过一定人数,将做出限定
D.资金监控,对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸,监控系统可及时发现,做出判断
第9题
监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责,日常监控包括()。
A.行情监控
B.交易监控
C.证券监控
D.资金监控
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