第1题
A. 对应开立的账户名称与所提供的有关证明文件名称不一致的,需通过工商行政管理部门或税务部门等发证机构查询核实,情况不属实的,不予受理
B. 对需要了解控股股东或实际控制人身份的,可通过客户公司章程或向工商行政管理等部门核对
C. 法定代表人或单位负责人及授权办理业务人员的身份证件,可通过联网核查系统等措施进行核对
D. 对完成客户身份识别,符合规定的客户,在现金管理系统中完整登记客户身份基本信息
第2题
此题为判断题(对,错)。
第3题
A.1万元,1000美元
B.1万元,2000美元
C.2万元,1000美元
D.2万元,2000美元
第4题
第5题
A、商业银行为不在本机构开立账户的客户张某,提供12000元人民币零钞兑换的一次性服务,可以不对张某进行身份识别。
B、金融机构在识别或者重新识别客户身份时,除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,还可以向公安、工商行政管理等部门核实。
C、李某以现金人民币21000元为其岳母王某某购买一份保险,受益人为李某妻子何某某,保险公司在订立保险合同时,核对登记了李某、王某某、何某某3人的有效身份证件信息,只留存了李某、王某某有效身份证件复印件。
D、金融机构在履行客户身份识别义务时,客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。
第6题
A. 金融机构为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或外币等值1000美元以上的,应当识别客户身份,并留存身份证明文件复印件;
B. 金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币1万美元以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件;
C. 对于留存的客户身份资料,金融机构应当自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存3年;
D. 对于客户的交易记录,金融机构应当自交易记账当年计起至少保存5年。
第7题
A.客户识别
B.身份证件核对
C.现金清点与查验
D.假币、变造币的收缴
E.客户账户信息、密码安全管理
F.柜员柜面管理
G.柜外、离柜办理业务
H.批量开户
第8题
B.对公客户办理代发工资时
C.对公客户办理转账汇款业务时
D.为不在本机构开立账户的机构客户提供交易金额单笔人民币1万无以上或者外币等值1000美元以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务。
第9题
A. “开立单位银行结算账户申请书”;
B. “中国农业银行单位人民币银行结算账户管理协议”;
C. 开户许可证副本;
D. 客户预留印鉴;
E. 证明文件原件或复印件;
F . 身份证件复印件。
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