A.不得接受分享利益的委托
B. 不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
C. 不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定
D. 不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
第1题
A.不得泄露客户的资料
B.不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
C.不得编造、传播虚假信息或误导投资者的信息
D.不得买卖法律明文禁止的证券
第2题
A.不得以获取投机利益为目的.利用职务之便从事证券买卖活动
B.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
C.不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
第4题
A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B.在经纪业务中接受客户的全权委托
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
第5题
A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B.在经纪业务中接受客户的全权委托
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺.
第6题
A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券.
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
第7题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第8题
A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
第9题
A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B.在经纪业务中接受客户的全权委托
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
第10题
I 接受他人委托从事证券投资 Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益 IV 中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
A.I Ⅱ
B.Ⅲ IV
C.I Ⅲ
D.I Ⅱ Ⅲ IV
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