A.妨害对公司、企业的管理秩序罪
B. 破坏金融管理秩序罪
C. 金融诈骗罪
D. 贪污贿赂罪、渎职罪
第3题
基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()。Ⅰ.执业注册Ⅱ.后续培训Ⅲ.绩效考核Ⅳ.执业年检
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第5题
按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
第7题
A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料
B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训
C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次
D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
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