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在法国兴业银行的案件中,凯维埃尔称自己的上级“只要我在盈利,就没有什么问题”,从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看,这一点违背了()。

A.将操作风险管理确立为经营管理的重中之重

B. 必须确保内审独立性

C. 要制定操作风险管理政策

D. 披露操作风险管理信息,使得交易对手和投资者了解

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更多“在法国兴业银行的案件中,凯维埃尔称自己的上级“只要我在盈利,就没有什么问题”,从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看,这一点违背了()。”相关的问题

第1题

在法国兴业银行案例中,凯维埃尔最开始从事的工作岗位是在( )。

A、前台

B、中台

C、后台

D、柜台

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第2题

关于从法国兴业银行凯维埃尔欺诈案件中得到的启示,从操作风险管理角度说法不正确的是()。

A. 重利润轻风险必然导致高风险

B. 对于已熟悉后台监控的员工应谨慎调任前台交易岗位

C. 仅依靠信息系统的多道授权关卡可以有效控制非授权交易

D. 管理层对异常利润等风险信号的关注对于及时防范操作风险至关重要

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第3题

待结案诉讼费是指兴业银行起诉或应诉未结案件中所垫付的有关诉讼费用,具体包括()

A.待结案资产保全费

B.待结案案件受理费

C.待结案案件执行费

D.待结案律师代理费

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第4题

成为我国首家获批的合格境外机构投资者(QFII)是(  )。

  A.美国花旗银行  B.美国高盛公司

  C.法国兴业银行  D.瑞士银行

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第5题

代销兴业理财产品中兴业银行理财产品发行期说法错误的是()

A. 指兴业银行接受个人客户认购人民币理财产品的期限

B. 指兴业银行接受单位客户认购人民币理财产品的期限

C. 发行期限由兴业银行确定

D. 事先向客户公告

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第6题

是我国的中央银行。

A.中国工商银行

B.中国农业银行

C.兴业银行

D.中国人民银行

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第7题

交易所清算银行包括( )。

A.民生银行

B.工商银行

C.兴业银行

D.农业银行

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第8题

法国兴业银行交易员违规交易衍生产品造成巨额损失体现了________和________ 的关系。( )

A.市场风险:信用风险

B.操作风险;流动性风险

C.操作风险:声誉风险

D.战略风险;流动性风险

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第9题

此题为判断题(对,错)。

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