A.持加盖公章的单位证明、单位营业执照副本原件
B. 加盖公章的营业执照复印件及经办人有效身份证件原件和复印件
C. 签订单位帐户划扣银行托收协议时需提供:单位委托证明书、一式二联的授权委托书(委托书须盖有单位公章、财务章及法人代理私章)
D. 与经办人姓名相同的存折或银联卡
第1题
B.组织机构代码证
C.税务登记证;根据国家有关规定无法取得税务登记证的,应出具证明其无需办理税务登记证的文件或税务机关出具的证明
D.法定代表人或单位负责人有效身份证件;授权他人办理的,需出具法定代表人或单位负责人的授权书及其身份证件,以及被授权人的有效身份证件
E.开立基本存款账户规定的证明文件、基本存款账户开户许可证
第2题
A.提供虚假开户申请资料欺骗中国人民银行许可开立基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户。
B.开立或撤销单位银行结算账户,未按规定在其基本存款账户开户登记证上予以登记、签章或通知相关开户银行
C.为个人账户办理转账结算
D.违反规定为存款人支付现金或办理现金存入
第3题
B.组织机构代码证
C.税务登记证;根据国家有关规定无法取得税务登记证的,应出具证明其无需办理税务登记证的文件或税务机关出具的证明
D.开立基本存款账户规定的证明文件、基本存款账户开户许可证件
E.法定代表人或单位负责人有效身份证件;授权他人办理的,需出具法定代表人或单位负责人的授权书及其身份证件,以及被授权人的有效身份证件
第4题
A. 银行结算账户的变更是指银行结算账户名称的变更和开户时间的变更
B. 存款人因组织结构的变化需要变更银行账户名称的,应当撤销原账户,再按银行结算账户管理的规定开立新账户
C. 存款人更改名称,但不改变开户银行及账号的,应于10个工作日内向开户银行提出银行结算账户的变更申请,并出具有关部门的证明文件
D. 单位的法定代表人或主要负责人、住址以及其他开户资料发生变更时,应于5个工作日内书面通知开户银行并提供有关证明
第5题
B.涉及客户客户账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕
C.建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整;证券公司应当为大客户单独建立纸质或者电子档案
D.从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
第6题
A.银行结算账户的变更是指银行结算账户名称的变更和开户时间的变更
B.存款人因组织结构的变化需要变更银行账户名称的,应当撤销原账户,再按银行结算账户管理的规定开立新账户
C.存款人更改名称,但不改变开户银行及账号的,应于10个工作日内向开户银行提出银行结算账户的变更申请,并出具有关部门的证明文件
D.单位的法定代表人或主要负责人、住址以及其他开户资料发生变更时,应于5个工作日内书面通知开户银行并提供有关证明
第7题
A、开户应由法定代表人或单位负责人直接办理,如授权他人办理的,还应出具法定代表人或单位负责人的授权书
B、客户提交的材料必须是真实的,必须进行核查,但开户不必面对面填写签字
C、对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡,坚决不予受理
D、对客户资料必须严格保管,业务处理中必须做到“本人办、面对面、不间隔、交本人”
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