商业银行的融资管理应当符合以下哪些要求？（）

A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。

B.加强负债品种、期限、交易对手、币种、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。

C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。

D.密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对商业银行融资能力的影响。

商业银行以信贷方式提供融资时，应当区分工作职责和有偿服务。对于根据相关规定，在信贷业务中开展的( )等应尽的工作内容，不属于实质性有偿服务。

A.尽职调查

B.贷款发放

C.支付管理

D.贷后管理

下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的监督管理有（ ）

A. 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息

B. 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告

C. 证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

D. 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令予以拒绝。融资融券交 易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

下列说法中，正确的是( )。

A.从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理

B.从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管

D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

商业银行在办理境外直接投资人民币结算业务时应履行的义务包括()。

A.严格遵守“事前管理”的原则进行审查

B.严格进行交易真实性和合规性审查

C.按照规定报送信息

D.履行反洗钱业务

E.履行反恐融资业务

下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的权益处理有（ ）

A. 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册

B. 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

C. 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

D. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

56. 证券市场监管的原则有（ ）

A. 权益平等原则 B. 依法监管原则

C. 保护投资者利益原则 D. 互利性原则

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说法正确的是( )。

A．证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册

B．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

C．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，按照自己的意见办理

D．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票，证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

《证券公司监督管理条例》对交易信息、资金信息的寄送、查询作出的规定有( )。

A．证券公司应将客户资产交由第三方存管

B．证券公司应当建立信息查询制度,保证客户可以随时查询有关信息

C．指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

D．证券公司从事资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单寄送客户

下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是( )。

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说法正确的是( )。

A．证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册

B．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

C．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，按照自己的意见办理

D．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票，证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

《证券公司监督管理条例》明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度,具体规定有( )。

A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理

B．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

C．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理

D．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以所有客户的名义设立专户管理