A.申请人的经营状况
B.行业情况
C.进口货物的销售
D.国际国内市场信息
E.申请人的财务状况
第1题
A.难以实现抵押权的法律风险
B.质押担保的法律风险
C.第三人担保的法律风险
D.信托收据存在的法律风险
第2题
A.难以实现抵押权的法律风险
B.质押担保的法律风险
C.第三人担保的法律风险
D.信托收据存在的法律风险
第5题
A.明确银行理财服务人员和其他产品服务人员的工作范围和界限
B.加强理财业务人员的管理
C.规范理财产品的宣传和销售
D.口头向客户承诺最低收益
E.对宣传材料的内容、形式和发布渠道进行全面的合规性审核,并上报监管机构
第6题
A.农村中小金融机构总行及时向监管部门报告、备案相应的服务收费标准,并严格要求分支机构不得自行制定收费项目、收费基准和浮动幅度
B.在内部制定统一的投资银行业务定价管理制度,并将收费制定标准同时报中国银监会和抄送中国银行业协会,接受其监督
C.不仅在合同中明确列出收费项目、标准、浮动及方式等,还向客户详尽说明、阐述
D.在总行及各分支机构的营业场所张贴及电子屏幕公示详尽的收费项目及标准
E.加大对收费的宣传力度,提升业务水平,并就收费标准与同业协商一致,避免恶性竞争,维护自身良好形象
第7题
A.在分配投资收益时,不向投资者提供相关的收益情况报告
B.在办理个人理财业务中妥善保存完备的个人理财业务服务记录
C.将理财资金投资于可能造成本金重大损失的高风险金融产品
D.在理财产品的宣传和介绍材料省略对产品风险的揭示
第8题
A.严格遵守国家有关信用证业务的相关监管制度
B.时刻关注国家在国际贸易业务中的监管规定
C.与相关监管部门保持密切联系,通过其官方网站及时了解最新监管动态
D.收集相关监管制度及信息并汇总建档
E.在进行信用证实务操作时,调阅其中的制度,审核是否存在与监管制度相悖的情形
第9题
A.农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品
B.在分配投资收益时,农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告
C.农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益
D.农村中小金融机构在办理个人理财业务中未妥善保存完备的个人理财业务服务记录
第10题
A.在分配投资收益时,农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告
B.农村中小金融机构使用理财资金直接购买信贷资产
C.农村中小金融机构未保存有关客户评估记录和相关资料
D.农村中小金融机构理财人员利用未成年人、老年人的知识匮乏向其推销高风险的理财产品
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