A.剩余风险
B.信用风险
C.市场风险
D.操作风险
第2题
A.开展某些专项活动,规避、控制或转移某些法律风险
B.利用技术手段规避、控制或转移某些法律风险
C.设立或调整与法律风险应对相关的机构、人员,补充经费或风险准备金等
D.制定或完善与法律风险应对相关的制度、流程
第3题
A.针对某些法律风险事件发布告警或预警信息
B.利用技术手段规避、控制或转移某些法律风险
C.针对特定法律风险,编撰指引、标准类文件,供业务人员使用
D.开展某些专项活动,规避、控制或转移某些法律风险
第4题
A.开展某些专项活动,规避、控制或转移某些法律风险
B.针对某些法律风险事件发布告警或预警信息
C.利用技术手段规避、控制或转移某些法律风险
D.对某些关键岗位人员进行法律风险培训,提高其法律风险意识和法律风险管理技能
第5题
A.机构的战略目标、核心价值观和社会责任等
B.机构对法律风险管理的目标、价值观、资源、偏好和承受度等
C.法律风险应对策略的实施成本与预期收益
D.选择几种应对策略,将其单独或组合使用
E.利益相关者的诉求和价值观、对法律风险的认知和承受度以及对某些法律风险应对策略的偏好
第6题
A.实施法律风险应对措施的机构、人员安排,明确责任和奖惩
B.对措施涉及的具体业务及管理活动
C.报告和监督、检查的要求
D.资源需求和配置方案
E.实施法律风险应对措施的优先次序和条件
第7题
A.用于法律风险应对的人员配备是否充足以及用于法律风险控制的经费是否充足
B.银行对与法律风险应对相关的内部执行者是否有明确的资质、能力要求
C.有关法律环境是否完善、稳定
D.社会守法状况,执法力度和司法方式
第8题
A.将风险因素分散在不同条款中,有意弱化风险
B.制定详尽并且规范的合同,其中一些重要的合同条款应当由专职法律业务人员进行审查
C.在核心法律文件中不记载有关风险提示的内容或者记载在不显眼的位置
D.向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品
第10题
A.提高ATM机自身运行安全和银行卡真伪识别技术的创新
B.严格落实银行自助设备检查制度
C.定期检查监控录像设备和相关录像资料
D.根据实际需要不断优化银行统一客服热线自助语音系统程序和人工服务程序,及时为持卡人提供欺诈应急处理服务
E.持续做好对持卡人的安全用卡的宣传教育工作,提高金融消费者的自身安全防范意识和识别能力
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