更多“金融机构怀疑客户与恐怖组织、恐怖分子或从事恐怖融资活动的人相关联的,无论所涉及资金金额大小,都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告()”相关的问题
第1题
对涉嫌恐怖活动资金的监控适用《反洗钱法》外,还适用《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》()
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第2题
严格遵守国家法律法规及我国加入的国际公约的规定,认真履行反洗钱的法定义务,不得为任何涉嫌洗钱、恐怖融资、金融制裁业务提供金融服务,以上内容是反洗钱工作的()
A.依法合规原则
B.风险为本原则
C.尽职履责原则
D.违规问责原则
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第3题
2019年2月21日,()全会审议通过了中国第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估报告
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第4题
2019年2月1号()是全会审议通过了中国第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估报告,会议充分认可今年中国反洗钱和反恐怖融资工作取得的积极进展认为中国反洗钱和反恐怖融资体系具备良好基础同时存在一些问题需要改进
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第5题
“三反”工作是指?()
A.反洗钱、反金融诈骗、反恐怖融资
B.反金融诈骗、反洗钱、反逃税
C.反洗钱、反恐怖融资、反逃税
D.反金融诈骗、反逃税、反恐怖融资
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第6题
按照世界银行风险评估工具,以下哪项不属于行业缺陷分析中考虑因素()
A.领导重视程度
B.从业人员道德
C.可疑交易监测报告有效性
D.反洗钱合规体系有效性
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第7题
各级公司应在可疑交易报告上报后的()提交可疑交易接续报告。
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第8题
当采取有效措施仍无法进行客户身份识别的,或者经过评估超过风险管理能力的,()与客户建立业务关系或者进行交易;已建立业务关系的,应当()交易并考虑提交可疑交易报告,必要时可终止业务关系。
A.可以、维持
B.不得、终止
C.向上级请示、维持
D.不得、酌情
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第9题
监管部门现场检查(),配合检查公司在收到《执法检查意见书》后,随时上报上级公司。
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第10题
现场检查前的准备工作中收到监管部门通知后要配合检查公司,应召开什么会议?()
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