更多“业管部门在收到销售部门提交的投保资料后，应对投保资料进行审核，对发现不符合客户身份识别要求的投保件，（)补充完善。”相关的问题
第1题
各级公司应当按照属地原则，对被当地人民银行、公安、检察、海关、人民法院和纪检监察等执法机构调查的涉嫌犯罪，或其他需要省分公司纳入监控的黑名单信息，在知道或应当知道名单信息之日起的()工作日内通知省级分公司风险管理部门，省级分公司风险管理部门应在收到通知之日起(D)工作日内录入反洗钱信息管理系统的司法黑名单中，经总公司审核同意后名单生效，并纳入异常交易监控范围。
A.10个、10个
B.5个、10个
C.5个、5个
D.5个、2个
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第2题
重新识别获取的客户基本信息与先前获取的客户信息不一致的，应由()负责相关客户基本信息的更新工作。
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第3题
重新识别工作应在发现应重新识别情形之日起()个工作日内完成，并经业务涉及的业管、财务、内控等反洗钱相关部门审核。
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第4题
在与客户业务关系存续期间，客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，应()为客户办理业务。
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第5题
对于客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人时，由()部门负责重新识别客户工作。
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第6题
对于达到识别标准的承保业务，由销售人员在()的前提下，按照相关规定履行客户身份识别义务。
A、依法合规
B、了解你的客户
C、正常承保
D、受理通过
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第7题
证件有效期失效前()个月公司需向客户发出需在证件失效前重新提交有效身份证件或身份证明文件的通知。
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第8题
各级公司应当将反洗钱履职情况纳入对()的考核中。考核应按照“依法规范、客观公正、评价科学、务求实效、逐步完善”的原则制定考核指标。
A.高级管理人员
B.反洗钱相关业务条线
C.下级公司反洗钱工作组成员部门
D.以上皆是
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第9题
在处理反洗钱保密信息和资料时，应当尽可能控制阅知范围，严禁无关人员阅知。在对有关保密信息和资料进行复制和摘抄时，复制件和摘抄件必须采取与原件相同的保密措施。除非确有必要，在业务处理完毕后，复制件和摘抄件应当()
A.存档备查
B.收回销毁
C.由专人保管
D.以上皆不是
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第10题
以下哪项相关反洗钱工作资料，不应由反洗钱岗人员按年度归档保存()
A.本条线的培训课件和培训工作记录
B.宣传资料和宣传工作记录
C.配合内外部监督管理工作
D.反洗钱会议通知、签到表和会议记录
E.客户身份资料及交易记录资料
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