A、金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密,不得违反规定向客户和其他人员提供。
B、金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户。
C、金融机构违反《反洗钱法》的保密规定,泄露有关信息,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款。
D、金融机构违反《反洗钱法》的保密规定,泄露有关信息,致使洗钱后果发生的,直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款。
第1题
A、毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪都是洗钱犯罪的上游犯罪
B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存十年
C、调查可疑交易活动时,反洗钱调查人员不得少于2人
D、临时冻结不得超过48小时
第2题
A、管理人员
B、业务人员
C、临柜人员
D、指定专人
第3题
A、经营情况
B、管理情况
C、风险控制
D、内部控制
第4题
A、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
B、金融机构违反保密规定,泄露有关信息
C、履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告
D、单位和个人向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报洗钱活动后,接受举报的机关向新闻媒体披露举报人和举报内容
第5题
A、高于
B、略高于
C、低于
D、略低于
第6题
A、洗钱
B、恐怖融资
C、洗钱或者恐怖融资
D、经营
第7题
A、评估
B、考察
C、搜集
D、察看
第8题
A、建立
B、健全
C、完善
D、合理设计
第9题
A、5
B、10
C、15
D、20
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