更多“银行客户反洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于()。”相关的问题
第1题
金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员,情节严重的处10万元以上20万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处1万元以上5万元以下的罚款。()
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第2题
金融机构登记客户身份信息的介质主要包括纸质介质、电子介质两类。()
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第3题
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易和可疑交易报告。同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构只需提交一项大额交易报告。()
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第4题
金融机构在办理个人信贷业务时,应在办理业务前联网核查相关个人的公民身份信息。()
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第5题
客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。()
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第6题
按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由国务院的反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。()
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第7题
反洗钱内部控制制度能为金融机构提供绝对保障。()
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第8题
在配合反洗钱调查过程中,金融机构相关人员可以直接向可疑交易主体核实客户身份信息,了解交易背景和交易目的,以便提供更有价值的情报。()
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第9题
违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款,直接责任人可最高被处罚50万元。()
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第10题
美元自2003年10月发行20美元彩版钞票开始,新的货币首次加入了细致背景颜色,不同的颜色被不同的面值使用,这将会帮助每一个人,特别是视力障碍者区分面值。
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