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[判断题]

从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定,不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益,也不得将内幕信息以暗示的形式告知他人。()

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更多“从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定,不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益,也不得将内幕信息以暗示的形式告知他人。()”相关的问题

第1题

从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规定,不得利用内幕信息买卖资本市场产品,不得挪用本单位资金和客户资金或利用本人消费贷款买卖资本市场产品。()

此题为判断题(对,错)。

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第2题

商业银行可以将其他商业银行或其他金融机构开发设计的理财产品标记本行标识后作为自有理财产品销售,但应向客户如实披露。()

此题为判断题(对,错)。

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第3题

根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,同业融资占比高的银行业金融机构,要披露期限匹配和流动性风险信息。同业投资业务占比高的机构,应披露投资产品的类型、基础资产性质等信息。()

此题为判断题(对,错)。

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第4题

根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构应建立健全股权管理制度,全面梳理主要股东及关联方情况,掌握其重大变化,对超过规定比例的股权转让应及时报监管部门备案,及时披露主要股东的股权质押融资信息。()

此题为判断题(对,错)。

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第5题

根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构要建立规范的金融产品信息披露制度,要以专业性作为信息披露充分性的衡量标准。()

此题为判断题(对,错)。

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第6题

设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料有()。

A.申请书,申请书应当载明拟设立的分支机构的名称、营运资金额、业务范围、总行及分支机构所在地等

B.申请人最近二年的财务会计报告

C.拟任职的高级管理人员的资格证明

D.经营方针和计划

E.营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料

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第7题

《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定,银行业金融机构应通过()的服务,盘活相关相关账户存量资金,增加资金存放综合效益,提高客户资金的报纸增值水平。

A.质量优

B.效率高

C.效益好

D.安全性高

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第8题

根据《商业银行合规风险管理指引》,下列表述正确的有()。

A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

C.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

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第9题

银行业金融机构要切实提升经营管理的精细化程度,进一步完善区别对待、有保有控的差别化信贷政策,细化分类名单制管理()。

A.对于长期亏损、失去清偿能力和市场竞争力的“僵尸企业”,以及包括落后产能在内的所有不符合国家产业政策的产能,坚决压缩退出相关贷款,稳妥有序实现市场出清

B.对于产能过剩行业中技术设备先进、产品有竞争力、有市场、虽暂遇困难但经过深化改革和加强内部管理仍能恢复市场竞争力的优质骨干企业,继续给予信贷支持

C.要继续推广债权人委员会制度,进一步完善债权银行信息共享、客户评价、联合授信等机制,确保一致行动,加强与企业、地方政府之间的沟通协作

D.要结合上级部门的政策以及本行的政策来合理确定经营管理战略

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第10题

根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,对确实无法收回的不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应()。

A.继续向债务人追索

B.进行市场化处置

C.追究相关人员责任

D.建立健全风险管理机制

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