A、中国人民银行
B、公安部
C、最高人民检察院
D、最高人民法院
第6题
A、配合调查的工作人员应将调查情况告知客户经理,由客户经理转告客户
B、配合调查的工作人员可将调查任务分配给本单位及下级机构尽量多的工作人员,提高调查效率
C、如果调查的可疑交易涉及本公司高管或部员工,应要求本人协助调查,提高调查质量
D、对依法配合反洗调查过程中获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任单位和个人提供
第8题
A、配合反洗调查工作应坚持“知密最小化”原则
B、反洗调查相关信息的应控制在配合开展反洗调查人员、审批人员、必要的科技或业务人员的围
C、配合反洗调查时格禁止向可疑交易主体透露调查相关情况
D、对可疑交易调查的质量和效率要求优先于保密要求,因此,为提高调查质量和效率,可以直接向可疑交易主体或其客户经理了解第一手信息
第9题
A、反洗部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节
B、反洗部控制主要涉及反洗牵头部门
C、从制度容看,反洗控制度包括核心管理制度
D、从制度容看,反洗控制度包括工作责任制,考核评估和部审计制度
第10题
A、宁愿损失投连等产品的初始费用而执意解除合同
B、客户委托他人代领或要求将资金汇往被保险人、受益人以外的第三人
C、短期分散投保、集中退保或者集中投保、分散退保
D、客户突然要求改变原来银行转账的式而改用大额现金或支票追加大额保费,却不能合理解释原因
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