A.销售行为和程序的合规性
B.客户投诉情况
C.合作机构的评价结果
D.内外部检查结果
第2题
A.因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪,被判处刑罚,或者因犯罪被剥夺政治权利的
B.担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的
C.担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的
D.个人所负数额较大的债务到期未清偿的
第5题
A.代销业务流程和收费标准
B.代销产品的发行机构
C.代销产品的产品属性
D.合作机构的资质
第6题
A.某商业银行对客户甲的风险承受能力评级为A3(平衡型),销售人员向其推荐了风险等级为R2(稳健型)的产品
B.某商业银行在其代销的以合作机构产品宣传资料中标明.“本产品由乙机构发行与管理,代销机构不承担产品的投资、兑付和风险管理责任”
C.某商业银行将代销产品与自身发行的理财产品混淆销售
D.某商业银行承诺为其代销产品保本
第7题
A.出质人擅自将质物馈赠他人
B.出质的动产毁损,而出质人不将所获得的保险金、赔偿金存入信用社指定账户
C.借款人被依法宣告破产
D.出质人被依法宣告破产
第8题
A.合同使用是否正确
B.合同填写的内容是否符合要求
C.合同的补充条款是否合法合规
D.借款人、保证人、抵质押人的法定代表人或授权代理人是否在合同上签字、盖章,并与预留印模和签字样本进行核对,风险管理部门或放贷中心换人审核无误后,加盖合同专用章或公章交公司信贷业务部门或放贷中心留存,并做好登记
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