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[主观题]

客户洗风险分类的参考指标中，以下说法不正确的是（)

A、客户因素包括个人客户和业务客户

B、个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价

C、企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营围、所处行业、信誉评级以及中介机构

D、被联合国、政府部门等列入“黑”的客户不属于参考因素

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更多“客户洗风险分类的参考指标中，以下说法不正确的是（)”相关的问题

第1题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》颁布日期为()

A、2007-6-21

B、2008-6-21

C、2008-9-21

D、2007-9-21

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第2题

金融机构在与客户建立业务关系时，首先应该进行()

A、客户风险等级划分;

B、可疑交易报告;

C、大额交易报告;

D、客户身份识别。

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第3题

金融机构报送的大额交易和可疑交易报告要素不全或者存在错误的，应在接到中国反洗监测分析中心补正通知的()个工作日补正。

A、3

B、5

C、7

D、10

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第4题

金融行动特别工作组目前采用的《四十项建议》是在什么时候有全会通过的()

A、2012-1-1

B、2012-2-1

C、2003-6-1

D、2004-10-1

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第5题

金融行动特别工作组(FATF)在下面哪一年没有对反洗《四十项建议》进行修改()

A、1996年

B、2003年

C、2009年

D、2012年

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第6题

下列关于反洗组织架构的说法错误的是()

A、金融机构要搭建符合自身反洗合规管理要求的反洗组织架构

B、为满足反洗工作需要，最好由一级部门来做牵头部门

C、职级上的不对等不影响反洗牵头部门的独立性

D、明细的反洗岗位职责是反洗工作顺利开展的基础

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第7题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循()的原则。

A、认识你的客户

B、见过你的客户

C、熟悉你的客户

D、了解你的客户

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第8题

金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善管理()等文件资料和数据。

A、客户身份证原件

B、交易监控录像

C、交易录音资料

D、客户身份资料、交易记录

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第9题

金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当真实、准确。资料发生变更的，()

A、要调高客户风险等级

B、应当及时更新、保存

C、必须停止为客户办理业务

D、应当将客户开立的账户销户

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第10题

根据《反洗法》，与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构()的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A、可选择对受益人

B、应对受益人

C、无需对受益人

D、对非法定受益人的受益人

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