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[主观题]

对正常类客户采取哪些标准型尽职调查措施？（)

A.按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理

B.定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级

C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级

D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，银行应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易

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第1题

外汇贷款类业务终止环节，客户身份识别要点有()。

A.对单位非经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还款的，银行应调查其还款资金来源，是否存在可疑情况。对客户未说明偿还贷款来源的，与借款人资产状况不符的，银行应深入调查

B.无论是由法人代表直接办理还是由授权代理人代为办理的，都只审核法人代表身份证明文件的真实性

C.其相应的外汇贷款业务是否结清

D.销户后，银行应按规定将客户销户资料归档保存

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第2题

《中华人民共和国反洗钱法》规定，客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对( )的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A.委托人

B.受委托人

C.代理人

D.被代理人

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第3题

为对公客户办理接收境外汇入款业务时，发现汇款人( )三项信息中任何一项缺失的，应要求境外金融机构补充。

A.姓名或名称

B.汇款人账号

C.汇款人住所

D.收款人住所

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第4题

对于一、二类高风险客户，要确保在分类结果确认或审批后()工作日内填妥相应尽职调查表完成增强尽职调查工作。

A.2个

B.5个

C.10个

D.30个

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第5题

二是对于同一自然人在一家银行开立个人银行结算账户累计()以上的，银行应将相关账户作为重点监测对象进行监控。

A.2户

B.5户

C.10户

D.20户

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第6题

对公客户或账户应根据风险等级，按不同的频率进行审核，对风险等级最高的客户或者账户至少每()进行一次审核。

A.2年

B.1年

C.半年

D.3个月

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第7题

调查可疑交易活动时，调查人员不得少于2人，并出示()和中国人民银行或者其省一级分支机构出具的()。

A.中国人民银行工作证、《反洗钱调查通知书》

B.《中国人民银行执法证》、《反洗钱调查通知书》

C.中国人民银行身份证、中国人民银行执法证、《反洗钱调查通知书》

D.中国人民银行身份证、中国人民银行执法证、中国人民银行工作证可任选一种

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第8题

交易发生网点应在交易发生后的()工作日内完成可疑交易甄别、补录工作。

A.3个

B.4个

C.5个

D.6个

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第9题

金融机构及其分支机构的()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A.负责人

B.信息员

C.报告员

D.反洗钱岗位人员

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第10题

银行应根据存款人()大小，结合企业正常经营需求，分别核定存款人单位银行结算账户网上银行转账限额。

A.注册资金

B.营业场所

C.经营范围

D.企业规模

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