A.为保持交易监测标准的前后一致性,金融机构的监测标准一旦确定不得擅自变更。
B.金融机构应当定期或不定期评怙交易监测标准的有效性,并不断优化完善。
C.金融机构可以依靠软件公司改造或开发反洗钱系统,并拷贝移植使用软件公司推荐的行业监测标准。
D.金融机构是监测标准的制定主体,应当建互符合本机构行业、地域和客户特点的监测标准。
第1题
A.金融机构应当鼓励分支机构主动发现客户的异常交易行为并及时报告,丰富交易监测标准。
B.金融机构可以根据备分支机构的实际情况,对不同机构设置不同的交易监测标准或监测闻值
C.金融机构交易监测标准的建互应当基于对大量历史可疑数据和典型案例的分析。
第6题
此题为判断题(对,错)。
第7题
A、反复提醒其更新
B、上报中国人民银行
C、协助客户更新
D、中止为客户办理业务
第10题
A.通过国际合作传递有用信息、金融情报证据,推动打击犯罪及犯罪资产的行动
B.金融机构、特定非金融行业和职业充分运用与其风险相匹配的反洗钱和反恐怖融资预防措施,并上报可疑交易报告
C.主管部门适当运用金融情报和其他所有相关信息开展洗钱和恐怖融资调查
D.调查洗钱犯罪活动,起诉犯罪分子,并采取有效、适当和劝诫性处罚措施
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!