A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.高级管理层
E.股东大会
第1题
A.所承担市场风险的类别、总体市场风险水平及不同类别市场风险的风险头寸和风险水平
B.有关市场价格的敏感性分析
C.市场风险管理的政策和程序
D.市场风险资产状况
第3题
A.商业银行监测和报告操作风险的方法,包括关键操作风险指标和操作风险损失数据
B.商业银行及时有效处理操作风险事件和薄弱环节的措施
C.商业银行操作风险管理程序中的内控、检查和内审程序
D.建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释(包括内部控制措施)和监测方法以及全行的操作风险报告程序
第5题
A.在操作风险的日常管理方面,对董事会负最终责任
B.拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程
C.协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险
D.建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释(包括内部控制措施)和监测方法以及全行的操作风险报告程序
E.确保操作风险制度和措施得到遵守
第6题
A.评估操作风险和内部控制、损失事件的报告和数据收集
B.关键风险指标的监测
C.新产品和新业务的风险评估
D.内部控制的测试和审查以及操作风险的报告
第8题
A.直接负责或参与其他部门的操作风险管理
B.定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况
C.监督操作风险管理政策的执行情况
D.向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况
E.对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估
第10题
A.操作风险的定义
B.适当的操作风险管理组织架构、权限和责任
C.操作风险报告程序,其中包括报告的责任、路径、频率,以及对各部门的其他具体要求
D.针对现有的和新推出的重要产品、业务活动、业务程序、信息科技系统、人员管理、外部因素及其变动,及时评估操作风险的各项要求
E.操作风险的识别、评估、监测和控制/缓释程序
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