A.应立即向当地公安机关报送书面报告
B.应立即向当地安全机关报送书面报告
C.应立即向当地行业监管部门报送书面报告
D.在不违反有关部门要求的条件下,应及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由
第1题
A.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
B.可疑交易类型和识别点对照表(银行业参考版)
C.金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
D.金融机构自定义筛选指标以及实践经验
第3题
此题为判断题(对,错)。
第5题
A.处二十万元以上五十万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款
C.致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款
D.建议有关金融监督管理机构依法责令A银行对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
第7题
A.经过公证的境外有效商业注册登记证明文件
B.其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件
C.董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书
D.能够证明授权人有权授权的文件
第9题
A.银行应调查客户还款资金来源,分析判断是否存在可疑情况
B.银行发现客户先前留存的身份证明文件已过有效期,但未发现资金来源可疑的,可以不再要求客户更新身份证明资料
C.由其他单位或他人代办分期还款的,应对代理人身份进行识别,并注意调查还贷资金来源是否合法
D.偿还贷款来源或与借款人资产状况不符的,银行应调查还贷资金来源与借款人的权属关系
第10题
A.核对每一名员工的有效身份证件并登记其身份基本信息
B.核对财务经理的有效身份证件并登记其身份基本信息
C.留存每一名员工的身份证件复印件或影印件
D.查看和留存财务经理的身份证明文件复印件及代理关系证明文件
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