A.重大风险事项描述
B.分类风险状况及变化原因分析
C.发展趋势及风险因素分析
D.已采取和拟采取的应对措施
第2题
A、能够持久、有效地帮助商业银行减少各种潜在的风险损失,招募和留住最佳雇员
B、确保产品和服务的溢价水平
C、减少进入新市场的障碍,维持客户和供应商的忠诚度
D、创造有利的资金使用环境
第3题
A、很多银行缺乏对市场风险的认知
B、很多银行缺乏对市场风险的重视
C、在银行帐户和交易帐户划分方面的管理水平和技能欠佳
D、有些管理人员甚至完全不了解交易帐户的概念
第4题
A、协助制定法律/合规政策
B、适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求
C、开展法律/合规培训和教育项目
D、关注、准确理解法律/合规/监管要求及最新发展,为高级管理层提供建议
第7题
A、规划监管行动
B、准备风险为本的现场检查
C、现场检查结束后公布监管处罚措施,结束监管活动
D、实施风险为本的现场检查
第10题
A、有效资本监管的起点是商业银行自身严格的资本约束
B、商业银行的董事会和高级管理层对维持本行资本充足率承担最终责任
C、监管部门对商业银行实施资本充足率监管检查
D、资本充足率检查包括对压力测试工作开展情况进行检查
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