A.9697.91
B.9789.24
C.9611.92
D.9659.04
第2题
A.风险管理体系建立后应保持长期不变、尽量避免调整
B.公司应当建立制度,明确风险事件的等级、责任追究机制和跟踪整改要求
C.公司应当根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径
D.公司应当在风险识别过程中,对业务流程进行梳理和评估
第3题
A.“年化收益15%,不服不行”
B.“理财不限购,请选C基金”
C.“D基金,XX公司创始人的投资选择”
D.“让您的投资有100%的保障”
第4题
A.操作风险包括业务和流程风险、信息技术风险、新业务风险和人力资源风险等
B.操作风险是全公司所有部门要应对的风险
C.操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错
D.操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失效,或外部事件而导致的直接或间接的风险
第5题
A.员工自律
B.员工道德素质
C.股东对管理层的监督指导
D.公司督察长的监督指导
第6题
A.30,20
B.20,10
C.20,20
D.30,30
第7题
A.基金经理直接向交易员下达投资指令
B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
C.为了保证交易记录的完整性,每日投资组合列表不论是否核对,均可直接存档保管
D.在仅审核确认投资指令的完整性后即执行相关交易
第8题
A.12500.00
B.12687.50
C.12312.50
D.8000.00
第9题
A.5%
B.15%
C.10%
D.20%
第10题
A.B私募基金管理人最近一年末净资产900万元,最近一年末持有股票型基金500万元,公司已经成立两年,正在中国证券投资基金业协会办理登记
B.A有限责任公司最近一年末净资产8000万元,最近一年末持有股票型基金600万元,公司已经成立6个月
C.王先生最近一年末金融资产600万元,已经有5年工作经验,其中金融从业时间已经有6个月
D.赵女士最近三年个人年均收入50万元,已经在国内一家公募基金管理公司担任产品经理3年
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