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[单选题]

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()?Ⅰ、在销售基金产品时,为了让客户更深入的了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ、某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ、基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改;Ⅳ、为了更好的服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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更多“下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()?Ⅰ、在销售基金产品时,为了让客户更深入的了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ、某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表…”相关的问题

第1题

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,对私募基金的托管,以下表述错误的是()?

A.部分私募基金规模较小,出于节省基金托管费用的考虑,可以不需要基金托管

B.若基金合同中另有约定,则私募基金也可以不进行托管

C.为保障基金财产安全,所有私募基金都应当由基金托管人托管

D.有些私募基金投资者较少,出于对基金管理人的信任,可以不需要基金托管

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第2题

关于资产管理行业的现状,以下表述错误的是()?

A.各类机构广泛参与,各类资产管理业务交叉融合是我国目前大资产管理的现状

B.银行、保险等各类机构不能开展资产管理业务

C.传统的资产管理行业主要是基金公司和信托公司

D.随着我国居民个人财富的不断积累,投资者对理财的需求不断上升

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第3题

从基金管理人的角度看,基金运作活动包含()?I、基金的募集II、基金的投资管理III、基金份额持有人大会

A.I、II、III

B.II、III

C.I、II

D.I、III

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第4题

某银行正在代销某混合型公募基金,该基金风险等级R4,罗大爷被该行定为最低风险承受能力类别C1型,罗大爷听到周围人说该产品基金经理历史业绩好,主动前往该银行网点,要求理财经理为其办理基金申购,以下理财经理的做法中,正确的是()?

A.说服罗大爷通过定期定额投资的方式购买该基金

B.口头劝说罗大爷不要购买该基金,若罗大爷坚持,则可为其办理

C.要求罗大爷主动表明银行和理财经理没有在销售过程中主动推介该基金,并录音和录像

D.确认罗大爷的风险承受能力类别后,不予其办理该基金申购业务

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第5题

基金管理人合规管理的原则不包括()。

A.公正性

B.独立性

C.平衡性

D.专业性

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第6题

在基金整个运作过程中,起核心作用的是( )。

A.基金托管人

B.中国证监会基金部

C.基金管理人

D.基金份额持有人

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第7题

为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占挪用等,证券投资基金的资产一般都要由( )来保管。

A.基金发行人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金托管人

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第8题

( )通常又被称为交易所交易基金,是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。

A.货币市场基金

B.保本基金

C.上市开放式基金(LOF)

D.交易型开放式指数基金(ETF)

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第9题

投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划,资产管理合同的如下约定符合规定的是()。

A.产品提前终止时,劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益

B.优先级份额收益每日计提,产品结束时统一支付

C.计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益

D.风控条款约定总资产占净资产比例不得超过 140%

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第10题

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是()。

A.企业年金基金

B.公募证券投资基金

C.基金管理人的从业人员

D.全国社保基金投资组合

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