A、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B、由于财产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者
C、向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务
D、风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务
第1题
A、基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
B、基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前,应先警告客户
C、基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
D、基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
第2题
A、对基金投资人风险承受能力进行调查
B、对基金投资人和基金公司进行合理匹配
C、对基金管理人进行审慎调查
D、对基金产品的风险等级进行设置
第3题
A、工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员的基本信息
B、工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息
C、工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员的基本信息
D、工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息
第4题
A、中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理
B、基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员
C、《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责
D、中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,也是基金市场的政府监管机构
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