关于基金公司风险管理部门的职责和工作，以下表述错误的是（)。

A.对新基金产品的设计独立的评选和风险测算，并提出风险规范和控制建议

B.向投资总监汇报日常投资风险管理工作情况，由投资总监分管投资风险管理工作

C.改进适用风险管理模型、对投资组合持仓债券的信用评级分布情况进行定期评估

D.与合规部门共同梳理各项业务的风险管理流程和评选标准

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第1题

关于基金监管的高效监管和审慎监管原则，以下表述错误的是()。

A、审慎监管原则的精髓在于监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损前采取有效措施，以便让金融机构股东外的其他人不受损失

B、高效监管原则要求监管机构具有权威性，根据风险导向有所管有所不管

C、高效监管原则要求监管活动有效性优先于程序性

D、审慎监管原则旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心

第2题

关于基金管理公司风险管理的全面性原则，以下表述错误的是()。

A、风险管理必须覆盖公司除风险管理职能部门以外的所有部门

B、风险管理必须贯穿于所有业务流程和业务环节

C、风险管理是公司经营管理和业务运作体系中不可或缺的因素

D、风险管理必须涵盖所有风险类型

第3题

某基金份额注册登记机构成立了一个大数据分析部门，该部门在开展业务时，正确的做法是()。

A、大数所分析部门与注册登记部门实行严格的物理隔离和权限隔离

B、大数据分析部门在各基金定期报告发布当天即发布基金分析报告，甚至早于报纸和网站公告基金定期报告的时间

C、将公司注册登记系统中所有基金的机构投资人进行分析，出具机构投资人分析报告，每月向客户提供有偿订阅

D、全公司员工可调取基金注册登记数算，不设置权限限制

第4题

某基金公司销售人员甲认为，在提供客户服务时，只能使用公众普遍可获得的报刊、电视、广播、互联网等方式，而不能采用“一对一”专人服务;销售人员乙认为，基金公司在提供给客户的市场行情分析中不仅要提供信息咨询和风险揭示，还要承担客户决策的责任。关于甲乙两人的观点，下列判断正确的是()。

A、甲的观点正确，乙的观点错误

B、甲的观点错误，乙的观点错误

C、甲的观点正确，乙的观点正确

D、甲的观点错误，乙的观点正确

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