B.熟悉证券、基金业务,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
C.从事证券、基金工作10年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者从事证券、基金工作5年以上,并且通过法律职业资格考试;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
第1题
A.从账内到账外
B.从本土走向国际
C.从线下到线上
D.从表内到表外
第2题
A.资产负债表
B.利润表
C.现金流量表
D.附注
第3题
A.提前确认收入
B.推迟确认收入
C.夸大收入规模
D.隐瞒关联收入
第4题
A.谁主导投资
B.谁享有可变回报
C.谁影响可变回报
D.谁是管理合伙人
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