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[主观题]

下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（)Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题

基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费,应归入基金资产的比例为()

A不低于50%

B不受限制

C不低于25%

D不低于75%

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第2题

中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制期限不得超()个交易日,案情复杂的,可以延长()个交易日。

A15,15

B30,15

C30,30

D15,30

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第3题

关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是()

A宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备

B宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书

C宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查

D宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案

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第4题

一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后,可于()起赎回该部分基金份额。

AT+3

BT+2

CT+1

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第5题

关于中国证券投资基金业协会理事会，,以下表述正确的是()

A理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效

B理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出，由会员大会选举产生

C理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构

D理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开

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第6题

客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了()职业道德要求。

A诚实守信

B客户利益优先

C客户至上

D专业审慎

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第7题

关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是()Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费ⅣETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回

AⅢ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括()Ⅰ基金合同草案Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告

AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

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第9题

如下说法错误的是()

A.截至2016年年底，我国共有l45只ETF(不包括ETF联接)

B.美国的第—只ETF是标准普尔500存托仓单(SPDRs)

C.1990年，加拿大多伦多证券交易所(TSE)推出了世界上第—只ETF指数参与份额(TlPs)

D.我国首只ETF上证50ETF采用的是完全复制

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第10题

中国证券投资基金业协会正式成立于2012年6月6日。在此之前，我国基金行业的自律组织一直隶属于()。

A.中国证监会基金机构监管部

B.中国证券业协会

C.中国证券业协会基金公司会员部

D.中国证监会各地证监局

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