A.依法合规
B.审慎经营
C.风险可控
D.商业可持续
第2题
A、未将自营交易与流动性管理职责分离,可能导致合规风险上升
B、未建立大额头寸预报备机制,导致流动性风险提升
C、未明确票据再贴现业务职责分工,导致业务流程中部分职能落空
D、票据再贴现业务未经适当复核和审核,导致业务风险提升
E、卖出回购时票据再贴现业务未签订合同,导致法律风险。
第5题
A、委托管理的他人资金B、银行的授信资金
C、具有特定用途的各类专项基金(国务院有关部门另有规定的除外)
D、其他债务性资金(国务院有关部门另有规定的除外)
E、无法证明来源的资金
第6题
A、委托方名称
B、服务项目
C、收费金额
D、咨询(投诉)的联系方式
第9题
A、外商独资银行、中外合资银行境内本外币资产低于境内本外币负债
B、集团内跨境资金净流出比例超过25%
C、外国银行分行跨境资金净流出比例超过50%
D、集团内跨境资金净流出比例超过50%
第10题
A、风险管理、内部控制
B、资本充足率、资产质量
C、损失准备金、风险集中
D、关联交易、资产流动性
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