更多“金融机构在与客户建立业务关系时,应当对客户出示的身份证件或者其他身份证明文件进行核实并登记。()”相关的问题
第1题
可疑交易分析和客户身份识别是两项不同的工作,互相独立而不联系,在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。()
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第2题
反洗钱管理工作的主要宗旨是防止金融机构及其他容易被洗钱活动利用的行业或机构被洗钱犯罪分子利用,对已经发生的洗钱行为及时发现并移交司法机关处理。()
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第3题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。()
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第4题
金融机构除核对身份证件外,还可以采取()等措施识别客户身份。
A.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件
B.回访客户
C.实地查访
D.向公安、工商行政管理部门核实
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第5题
保险公司、保险资产管理公司应当开展反洗钱培训,保存()和()。
A.培训课件
B.培训视频
C.培训工作记录
D.培训名单
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第6题
对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。
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第7题
金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当及时以书面形式向()和()报告。
A.司法机关
B.检察机关
C.中国人民银行当地分支行
D.当地公安机关
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第8题
人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽义务主要有()。
A.参与调查义务
B.配合调查义务
C.如实提供信息义务
D.不得拒绝和阻碍义务
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第9题
《金融机构反洗钱规定》适用于中华人民共和国境内依法设立的下列()机构。
A.商业银行
B.证券公司
C.保险公司
D.会计事务所和律师事务所
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第10题
()等制度是金融机构反洗钱核心制度,起着反洗钱“第一道防线”的重要作用。
A.反洗钱内部控制制度
B.客户身份识别制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.大额交易和可疑交易报告制度
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