A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.责任追究制度
第1题
A.通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利
B.通过P2P平台等机构为客户融资提供便利
C.为客户之间直接融资提供服务
D.及时通知客户补仓
第2题
A.佣金报备、公示与执行标准一致
B.对年龄70周岁以上的、购买高风险等级金融产品、单笔认购金融产品金额在500万元以上的三类客户作为重点回访对象略原则,并经合规部门审批同意
C.根据《上海地区证券投资顾问人员信息备案系统》要求,确保经纪业务活动信息及相关人员失信行为信息的及时、准确、全面录入
D.销售金融产品之前,应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护本单位销售金融产品业务相关信息
第3题
A.证券经营许可证副本
B.稅务登记证副本
C.组织机构代码证副本
D.新版三证合一营业执照
第4题
A.应当自作出有关任职决定之日起10日内办理证券业务许可证的变更手续
B.应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续
C.应当自作出决定之日起10日内,将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告,并向相关派出机构报告
D.应当自作出决定之日起5日内,将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告,并向相关派出机构报告
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