A.证券经营机构应当加强合规管理,不参与非法证券活动,不为非法证券活动提供任何便利;
B.证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节;
C.证券经营机构不需要将获知的不涉及本公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会;
D.证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核
第1题
A.资格准入制度非法证券活动
B.备案制度非法证券活动
C.备案制度不正当竞争活动
D.资格准入制度不正当竞争活动
第2题
A.通过资格考试、签订合同、执业注册登记、获得执业证书
B.签订合同、通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书
C.执业注册登记、获得执业证书、通过资格考试、签订合同
D.通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书、签订合同
第3题
A.开空户
B.非现场开户
C.不正当竞争
D.接受客户全权委托
第4题
A.从营业收入中多缴纳0.25%
B.从营业收入中多缴纳0.5%
C.从营业收入中多缴纳1%
D.从营业收入中多缴纳0.75%
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