A.2007年1月1日
B.2007年3月1日
C.2006年10月31日
D.2008年2月1日
第3题
A、配合反洗钱调查工作应坚持“知密最小化”原则
B、反洗钱调查相关信息的应控制在配合开展反洗钱调查人员、审批人员、必要的科技或业务人员的范围内
C、配合反洗钱调查时严格禁止向可疑交易主体透露调查相关情况
D、对可疑交易调查的质量和效率要求优先于保密要求,因此,为提高调查质量和效率,可以直接向可疑交易主体或其客户经理了解第一手信息
第5题
A、配合调查的工作人员应将调查情况告知客户经理,由客户经理转告客户
B、配合调查的工作人员可将调查任务分配给本单位及下级机构尽量多的工作人员,提高调查效率
C、如果调查的可疑交易涉及本公司高管或内部员工,应要求本人协助调查,提高调查质量
D、对依法配合反洗钱调查过程中获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供
第6题
A.、投保人要求用大额现金缴纳保费
B.投保人购买银保产品,将保费交付给银行
C.短期内分散投保、集中退保或者集中投保、分散退保
D.由第三人代为缴纳保费,资金的真实来源难以追查
第7题
A、反洗钱内部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节
B、反洗钱内部控制主要涉及反洗钱牵头部门
C、从制度内容看,反洗钱内控制度包括核心管理制度
D、从制度内容看,反洗钱内控制度包括工作责任制,考核评估和内部审计制度
第8题
A、反洗钱现场检查内容涉及金融机构保密信息的,被查单位可以拒绝接受检查
B、反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的,被查单位可以拒绝接受检查
C、反洗钱现场检查人员少于3人,被查单位可以拒绝接受检查
D、被查单位工作人员因工作繁忙,可以拒绝接受检查询问
第10题
A、检查组及其检查人员应对检查中知悉的被检查单位的商业秘密保密
B、检查组及其检查人员应对检查中获得的客户身份资料和交易信息保密
C、被查单位不得擅自向无关人员透露检查信息
D、现场检查中发现涉及客户的可疑线索,被查单位不得擅自向无关人员透露,但可以告知客户本人
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