A.具有相应的风险管理体系和内部控制制度
B.具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系
C.信誉良好,近两年内为发生客户投诉或诉讼
D.具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员。
第1题
在下列票据管理违规行为中,至少给予记过处分的有( )。
A、发的贷款置换银行汇票垫款
B、保证金来源不合规
C、超授权办理银行承兑汇票
D、票据贴现未按规定进行查询
第2题
银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查,下列( )不属于检查内容。
A、市场风险内部控制的有效性
B、市场风险管理的其他情况
C、董事会和高级管理层在市场风险管理中的履行情况
D、市场风险收益的分配
第3题
值和变现能力的,给予有关责任人员( )处分;后果或情节严重的,给予开除处分。
A、警告至记过
B、警告至记大过
C、记过至记大过
D、记过至撤职
第5题
在办理现金出纳业务过程中,应给予开除处分的有( )。
A、现金出纳业务没有做到日清日结的
B、管库员无手续出库的
C、在办理现金出纳业务时抽张的
D、当日结账时发现账款不符,不及时查明原因,在规定时间内隐瞒不报的
第7题
当日结账时发现账款不符,不及时查明原因,在规定时间内隐瞒不报的,给予有关责任人员( )处分。
A、警告至降级
B、警告至记大过
C、记过至降级
D、记过至记大过
第9题
违反规定将拆入资金直接用于发放贷款、进行直接投资或者证券交易的,至少应给予( )处分。
A、警告
B、记过
C、记大过
D、降级
第10题
资产规模少于( )亿元人民币的农村信用社可不经会计事务所审计。
A、30
B、10
C、20
D、5
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