A.金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记
B.客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C.与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
D.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
第1题
下列属于短期资金交易业务的是:( )
A:中央银行票据
B:短期国债
C:短期融资券
D:国债
E:货币市场基金
F:期权
第2题
可与客户端操作员进行绑定的账户包括( )
A:自营账户
B:代理总账户
C:资金账户
D:代理组
第3题
银行汇票、汇票专用章(钢印)、编押机由( )统一印刷、制发。
A、人民银行
B、省联社
C、市办
D、县联社
第4题
利用说法正确的有( )。
A:对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律、行政法规规定,不得向任何单位和个人提供
B:对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供
C:反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查
D:司法机关获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼
第5题
需要向中国人民银行备案的账户业务包括( )
A:开户
B:变更债券托管账户名称
C:注销债券托管账户
D:变更债券交易账户名称
第6题
中债综合业务平台中采取嵌入式展现的系统包括( )
A:发行系统
B:公开市场系统
C:证书管理系统
D:自动质押融资系统
第7题
时冻结措施的使用,下列说法正确的有( )。
A:客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施
B:经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的侦查机关报案、侦查机关接到报案后,对已依照前款规定临时冻结的资金,应当及时决定是否继续冻结
C:侦查机关认为需要继续冻结的,依照刑事诉讼法的规定采取冻结措施;认为不需要继续冻结的,应当立即通知国务院反洗钱行政主管部门,国务院反洗钱行政主管部门应当立即通知金融机构解除冻结
D:临时冻结不得超过二十四小时。金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后二十四小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结
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