A.为不符合发卡条件的个人或单位办理银行卡
B.未按规定核实客户身份、客户签名和客户身份证件等资料,或出具不实推荐意见
C.未按规定对信用卡申请人进行资信审查及授信,违规审批信用额度、调整信用额度或者违反规定批准取现、透支
D.代申请人在申请材料上签字,造成风险
E.未按规定办理挂失、补卡、换卡、销卡
第1题
高级管理层在合规部门的协助下,负责本单位合规风险的管理,其应履行的职责包括( )
A、监督理事会的决策是否合规
B、负责制定、适时修订合规制度、办法,报经理事会批准后执行
C、贯彻执行合规制度、办法。发现违规事件时,及时采取补救办法,并追究有关责任人的责任
D、组建合规部门,配备合规人员,确保其有效运作
第2题
至撤职处分( )
A、对本机构或辖属农信社超预算安排支出、超授权办理财务支出事项及其他违反财务管理规定的行为,发现后未按规定及时处理或不向上级汇报的
B、为本机构或辖属农信社违反财务管理规定的活动出谋划策的
C、不积极主动配合负责财务的分管领导开展工作,拒绝、隐匿、谎报有关资料或不如实提供有关资料的
D、不认真履行财务管理职能,导致全辖财务管理工作混乱,财务违规违纪问题较多的
E、其他违反规定或失职渎职的行为
第3题
至开除处分( )。
A、违反业务规定为客户办理挂失业务
B、未按规定操作或答复客户
C、延误客户问题查询解决
D、对客户反映的违法违规违纪案件、责任事故等重大事项拖延上报或隐瞒不报
E、对客户有欺诈行为
第4题
《河南省农村信用社员工违规行为处理办法》中规定的有关责任人员包括( )
A、直接责任人
B、管理责任人
C、领导责任人
D、其他责任人
第5题
根据《企业所得税法》的规定,下列各项中属于非居民企业的有( )。
A、在河南省工商局登记注册的企业
B、在美国注册但实际管理机构在郑州的外资独资企业
C、在美国注册的企业设在郑州的办事处
D、在河南省注册但在中东开展工程承包的企业
第6题
通过中债综合业务平台发送的结算指令,处于( )状态可修改。
A、待复核
B、待确认
C、非法
D、成功
第9题
办理社团贷款业务,必须遵守有关法律法规,符合国家信贷政策,坚持( )的原则。
A、自愿协商
B、诚实守信
C、公平公正
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