开立外商直接投资资本金账户，要求银行审核()。

商业银行贷款，借款人应当提供担保。商业银行应当对保证人的哪些方面进行严格审查( )

A、借款用途

B、抵押物、质物的权属和价值

C、偿还能力

D、实现抵押权、质权的可行性

商业银行在中华人民共和国境内不得( )，但国家另有规定的除外。

A、从事信托投资业务

B、从事证券经营业务

C、向非自用不动产投资

D、发行金融债券

在信息科技管理高潮中应直接给予开除处分的有( )

A、故意篡改或删除系统日志或审计信息的。

B、盗取、泄露计算机中客户信息或保密信息的。

C、未经审批将非农信社计算机设备接入农信社网络系统的。

D、私自卸载或屏蔽计算机安全软件的。

其身份证明文件。间隔半年后，该客户又到柜面采取同样方式连续交易了1个月时间，该银行同样未采取任何反洗钱措施，结合上述案例，下列说法正确的是( )。

A、该银行应该对该客户进行重新识别

B、该银行应对客户这种异常交易行为进行分析识别

C、该银行在开展尽职调查后仍无法找到合理理由时，可调高该客户洗钱风险等级。

D、该银行需要核对并留存该客户有效身份证件及复印件

中国人名银行及其分支机构根据( )，组织实施执法检查。

A、执法检查计划

B、监督管理中发现的问题

C、举报信息

D、上级行的要求以及其他履行职责的需要

银行柜员发现客户身份证件或身份证明文件已经过期，应( )。

A、立刻终止与客户的业务关系

B、通知客户更新身份资料

C、如果客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，中止办理新业务

D、完整留存通知客户更新资料的工作记录

以下哪些属于反洗钱3号令报告要素( )。

A、可疑交易特征描述

B、疑似涉罪类型

C、报告紧急程度、报送次数标志和初次报送的可疑交易报告报文名称

D、金额折算成人民币和美元

在下列行为中( )属于违反会计、结算等规章制度，给予有关责任人员开除处分。

A、多计收入少计支出虚增利润

B、编制、提供虚假财务会计报告

C、设置账外账

D、假冒客户名义或虚拟名称开立账户

待案件查清后，根据案件造成的风险、损失情况给予相应处理。

A、责令辞职

B、停职

C、免职

D、引咎辞职

客户身份是被制度的重要现实意义包括( )。

A、确认客户真实身份

B、有效识别客户身份

C、开展客户身份尽职调查，深入了解洗钱风险状况

D、对客户资料交易信息保密